走马灯？两个月内三任法人代表，未然资产被监管点名整改

两个月内三任法人代表，未然资产被点名整改

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在

行家看来，金融机构的法人代表，应该是一项重要的职位。然而，一家规模不小的私募，在两个月内两次更换了法人代表，并且没有向中基协报备。从而遭到了监管点名处罚。

点名三项违规

勤于更新的福建证监局，近期又点名了多家私募机构。而福建省未然资产管理有限公司（简称：未然资产）

其一，投资决策未留痕。

福建证监局指出，未然资产未按公司相关制度履行投资决策程序，未保存投资决策记录，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十六条的规定。

其二，法定代表人变更未报备。

2020年11月，未然资产法定代表人由林洋变更为肖飚，2021年1月由肖飚变更为林乘辉，均未按规定向中国证券投资基金业协会报告，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

其三，无证人员展业。

未然资产从事基金业务的工作人员赖玉树未取得基金从业资格，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条第三款的规定。

责令限期改正

行家查看了相关法律法规。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

《中华人民共和国证券投资基金法》第九条：基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

为此，福建证监局对未然资产采取责令改正的监管措施。要求其按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募投资基金活动。在收到本决定书之日起1个月内完成整改，并向福建局提交落实整改工作的书面报告，福建证监局将视情况组织检查验收。

管理规模较为可观

作为一家证券投资类私募，未然资产成立于2015年7月，注册资本1000万元，注册地和办公地均位于福州；2015年10月，在中基协登记为私募基金管理人。

中基协数据显示，未然资产共有6名全职员工，其中5人取得基金从业资格。旗下共有18只私募基金，管理规模在20-50亿之间，较为可观。

行家注意到，未然资产旗下的未然20号私募证券投资基金（简称：“未然20号”），出现在皖通科技（002331.SZ）股东“内斗”事件中。

截至上半年末，未然20号为皖通科技持股4.32%的第五大股东。而前两大股东西藏景源企业管理有限公司（简称：西藏景源）和南方银谷科技有限公司（简称：南方银谷）分别持股19.89%和12.63%。

据媒体报道，今年3月，南方银谷置疑“未然20号”等股东与西藏景源的“一致行动”，向法院起诉并要求限制西藏景源的表决权。但在今年6月，南方银谷撤回了诉讼。

中基协未变更信息

据企查查信息，未然资产自2020年底以来，频繁发生变动。

2020年11月23日，林洋退出投资人和董事名单，并卸任法定代表人；肖飚新增成为投资人、董事和法人代表。

2021年1月25日，肖飚退出董事会，卸任法定代表人，执行董事和法人代表变更为林乘辉。同日，联络员也由肖飚变更为赖玉树。

2021年3月25日，肖飚继续卸任经理，林乘辉新任。

而未然资产在中基协的信息并没有发生变更。林洋为法定代表人、总经理。高翔为合规风控负责人。

据中基协信息，林洋早年任职于银河证券福州东水路（原华盛）营业部，期货在福州福瑞达投资顾问有限公司（简称：福瑞达投顾）任职长达12年。高翔曾经任职于安达信会计师事务所，其后转投EDS中国、安永咨询和毕博咨询等知名机构。

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。

券业行家，服务券商二十年，携手业内顶尖精英，汇聚国内一流商务智慧，与您共同：

探讨财富管理行业格局变化

解析未来券商业务转型“新赛道”

探索打造差异化优势“新机遇”

https://v.qq.com/txp/iframe/player.html?width=500&height=375&auto=0&vid=d07520uwuq2  

券业行家上海交大高金财富论坛

券业人的高端人际交流平台

扫码关注了解券业行家

精彩回顾

券业人都关注的公众号

数十万同僚的交流平台

期待你的加入

↓↓↓

戳这里，与券业行家一起成长！